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李旭利案引發的思考懲治難監督難維權難

2019-10-12 17:05:25来源:励志吧0次阅读

  因涉嫌利用未公开信息交易罪,曾经声名赫赫的明星基金经理李旭利在 老鼠仓 里翻了船

  新华上海6月12日电 ( 潘清 沈而默 黄安琪)12日,曾经的明星基金经理李旭利涉嫌中国证券史上最大的 老鼠仓 案在上海市第一中级人民法院出庭受审

  惩治难 证据难觅

  检察机关指控李旭利利用未公开信息交易非法获利1071余万元,应以利用未公开信息交易罪追究刑事

  起诉书指出,2005年8月至2009年5月,李旭利担任交银施罗德基金管理有限公司投资决策委员会主席、投资总监,2007年8月开始兼任该公司交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金经理

  2009年4月7日,在交银施罗德公司旗下蓝筹基金、交银施罗德成长股票证券投资基金进行股票买卖的信息尚未披露前,李旭利指令时任五矿证券深圳华富路证券营业部总经理李智君,在李旭利操控的 岳彭建 童国强 证券账户内,先于或同期于李旭利管理的蓝筹基金、成长基金买入相同的 工商银行 建设银行 股票,股票交易累计成交额达5226万余元同年六月间,李旭利直接将上述股票全部卖出,股票交易累计获利额899万余元

  庭审中,李旭利辩称成交指令并非自己来执行, 营业部的人当时希望能完成交易量,自己当时建议买两三百万股工行建行但当时并不知道营业部的人是否买了,更不知道买了这么多

  对于是否李旭利下指令进行交易成为当天庭审控辩双方辩论的焦点,控方证据的取得非常困难

  自中国股市诞生以来, 老鼠仓 便如附骨之蛆比比皆是由于缺乏相应的监管,在很长一段时间内,道德和良心成为证券基金从业人员们面对诱惑时的唯一底线

  自2007年始,证券监管部门强力介入,相继出台了一系列制度规范相关机构和从业者的行为

  然而,有限的监管资源使得监管层面对层出不穷的 老鼠仓 显得心有余而力不足相关法律条款的缺失也令司法机关在审理此类案件时面临定性难、举证难的困境

  值得注意的是,尽管 老鼠仓 行为的本质也是利用非公开信息进行违法交易,但今年6月1日开始实施的《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,并未将对这一行为的法律规制纳入其中

  不过,证监会法律部负责人透露,目前相关部门正着手研究论证关于市场操纵和 老鼠仓 的司法解释,并有望于年内推出

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